Признаки искусственного состаривания документа

О естественном и искусственном старении документов

Официальные и неофициальные документы, а также документы личного происхождения, созданные за рамками процессуальных действий, являются одними из основных видов доказательств в административном (ст. 26.2 КоАП РФ), арбитражном (ст. 75 АПК РФ), гражданском (ст. 71 ГПК РФ) и уголовном процессе (ст. 84 УПК РФ).

Одним из обязательных условий допустимости их использования в процессуальном праве является требование к их достоверности. Недостоверные доказательства – это поддельные документы и документы, не имеющие юридической силы (ст. 16.1 КоАП РФ), а также документы, изготовленные не в соответствии со специально установленными для них требованиями (ст. 75 АПК РФ).

Письменные доказательства и иные документы в административном, арбитражном, гражданском и уголовном процессе могут быть признаны допустимыми только в том случае, если они являются подлинными и обладают юридической силой.

ГОСТ Р 6.30-2003 устанавливает обязательным реквизитом текста официального документа дату. Дату наносят на документ по крайней мере один раз. Реквизит «дата» содержит указанное на документе время его создания и/или подписания, утверждения, принятия, согласования, опубликования.

Документы, изданные двумя или более организациями, должны иметь одну (единую) дату. И если дата, указанная в тексте документа, не соответствует действительной (астрономической) дате его создания, то документ, как минимум, должен быть признан не обладающим юридической силой, а в случае умышленного изготовления документа не в дату, указанную в тексте документа, может быть признан поддельным.

Определение времени изготовления документа является одним из способов установления его подлинности/достоверности происхождения или, наоборот, для установления факта его фальсификации.

В подавляющем большинстве случаев документы, созданные юридическими и/или физическими лицами, представляют собой бумажный носитель, на котором рукописным или нерукописными способами нанесены текст, изображения, подписи и оттиски печатей и штампов.

Установление времени изготовления документа сводится к:

Методика установления давности изготовления документа

Для установления давности изготовления документа в рамках экспертного исследования могут быть применены две группы методов:

1. Статичный. Установление характеристик (свойств) материалов документов (носителя и красящих веществ, которыми наносили реквизиты) и их сравнение со справочными данными или какими-либо сравнительными образцами, а также установление давности изготовления документа по времени появления технологий и технических средств для изготовления носителей документов и нанесения реквизитов.

2. Динамический. Разделяется на две подгруппы:

Вне зависимости от использования первой или второй подгруппы методов установления давности изготовления носителя документа и нанесения реквизитов, необходимо обладать сведениями об изменении физико-химических свойств материалов документов в процессе старения документов.

По ГОСТ 9.710-84 старение – это совокупность физических и химических процессов, происходящих в материале и приводящих к необратимым изменениям его свойств.

О процессах старения документов

Процессы старения можно разделить на естественные и искусственные.

Процессы, которые могут протекать при старении материалов документов, перечислены в ГОСТ 9.710-84.

Чтобы установить давность изготовления носителя документа или нанесения реквизитов документов красящими веществами, необходимо использовать так называемый характерный показатель старения (маркер старения), по изменению качественно-количественных значений которого во времени можно датировать изготовление документа.

На основании закона сохранения вещества, природные и синтетические полимеры, составляющие материальную основу бумаги, постепенно и самопроизвольно распадаются, происходит процесс деполимеризации. Но в условиях естественного старения эти процессы в бумаге происходят довольно медленно и с высокой степенью вариационности в зависимости от типов и состава бумаги.

Например, срок хранения писчей бумаги до ее практически полного разрушения составляет порядка ста лет.

А бумага, из которой изготавливаются денежные билеты Банка России, может сохранять свои свойства практически неизменными до трехсот лет.

В связи с этим, определить абсолютную давность изготовления бумаги по каким-либо характерным показателям старения с высокой степенью точности практически невозможно.

В результате естественного старения материалов письма (чернил, паст, гелей, типографских красок и т.п.) также изменяются их качественно-количественный состав, морфологические или физико-химические свойства.

В частности, происходит так называемое цветовое выцветание, в результате которого с течением времени уменьшается контрастность материалов письма, нанесенных на носителе документа, или изменяется их цветовая гамма.

Цветовое выцветание, как правило, обусловлено разрушением молекул красящих веществ органической природы. Иные компоненты красящих веществ (связующие, наполнители, загустители, пластификаторы, растворители и т.п.) улетучиваются (испаряются), деполимеризуются или происходит их термическое разрушение на более простые вещества. Так, например, глицерин, входящий в состав различных красящих веществ в качестве загустителя, разлагается на акролеин, ацетон и воду.

Параллельно с распадом макромолекул на более мелкие фрагменты обычно протекает и процесс соединения этих фрагментов, называемый «сшивкой», который приводит к изменению химического строения и структуры исходного состава красящих веществ. Таким образом, в процессе естественного старения в материалах письма могут появляться вещества, которые изначально не использовались в их рецептурах.

В материалах письма на первоначальном этапе после нанесения реквизитов процессы изменения физико-химических свойств происходят с относительно высокой скоростью. И эти изменения физико-химических свойств материалов письма могут быть зафиксированы в процессе так называемого автоисследования документа и соответствующим образом интерпретированы, но только для случаев, когда документы хранились в стандартных условиях темнового сейфового хранения. В тех случаях, когда документы подвергались искусственному старению, выводы о давности изготовления могут быть в значительной степени некорректными.

Искусственное старение – это процесс старения документов в условиях, отличающихся в худшую сторону от стандартных условий темнового сейфового хранения.

Так, например, при хранении документа на открытом воздухе и его конвекции увеличивается скорость окислительной деструкции бумаги и красящих веществ. При повышении температуры хранения увеличивается скорость термического разложения. А повышенная влажность ускоряет оба этих процесса.

Искусственное старение может происходить как по естественным (неумышленным), так и по умышленным причинам.

В подавляющем большинстве случаев с оспариваемых документов многократно изготавливаются копии с помощью электрофотографических аппаратов или же они неоднократно сканируются с помощью планшетных сканеров. Но при многократном копировании или сканировании документы подвергаются очень интенсивному световому и тепловому воздействию, в результате которых изменяются физико-химические свойства бумаги и красящих веществ. Фактически использование копировальных аппаратов и сканеров для создания копий документов, по сути, является одним из способов неумышленного искусственного старения документов.

Умышленное искусственное старение в подавляющем большинстве случаев применятся в противоправных целях.

Его цель – это целенаправленное старение документов различными способами для того, чтобы эксперты не смогли установить действительные даты нанесения реквизитов документов, или приблизительно состарить документ до возраста, который указан в тексте.

Здесь применяются несколько основных способов: термическое воздействие, облучение светом, интенсивная конвекция воздуха или их комбинация.

Термическое воздействие можно разделить на низкотемпературное (до 100 °C) и высокотемпературное (выше 100 °C). При низкотемпературном документы умышленно «состаривают» на радиаторах отопления, в духовых шкафах газовых и электрических печей, обдувают теплым воздухом с помощью фенов и т.п. Какие-либо явные признаки низкотемпературного воздействия практически не обнаруживаются. Высокотемпературное воздействие на документ или его фрагмент осуществляется, как правило, с помощью нагретых до высокой температуры предметов, например, утюга.

Признаки подобного воздействия легко определяются по изменению морфологических свойств поверхности листа бумаги и штрихов реквизитов документов: наблюдается повышенный глянец на участках термического воздействия; может наблюдаться так называемый «вынос» (размазывание) красящего вещества из штрихов за пределы их границы. При высокотемпературном воздействии в значительной степени изменяются оптические свойства бумаги и особенно характер и интенсивность видимой люминесценции бумаги, возбуждаемой ультрафиолетовым излучением.

Довольно часто, как показывает экспертная практика, документы пытаются состарить путем неоднократного прогона листа через узел закрепления термического тонера копировальных устройств и лазерных принтеров, реализованных на электрофотографическом способе печати. Признаки подобного способа искусственного умышленного старения можно определить следующим образом.

Во-первых, если картридж эксплуатировался длительное время и неоднократно перезаправлялся, то на поверхности листа бумаги наблюдаются многочисленные частицы тонера, количество и плотность которых нехарактерны для однократного прогона листа через бумагоподающий узел копировального устройства и лазерного принтера.

Источник

Искусственное старение документа для экспертизы

Искусственное старение документа проводится с целью «убрать» реальный возраст документа и сделать его более старым, чем он является на самом деле.

Искусственное старение документа часто встречается при проведении судебной экспертизы. Каждый «старит» документ по-своему. Практически все подобные воздействия выявляются на начальной стадии проведения экспертизы.

Состарить документ подручными средствами и не оставить следов — невозможно!

Проверка документа на признаки агрессивного воздействия предшествует газохроматографическому анализу. Документ исследуют под микроскопом с целью выявления следующих признаков:

Действия эксперта при выявлении признаков агрессивного воздействия на документ:

Выявив признаки агрессивного воздействия на документ, эксперт самостоятельно принимает решение о проведении дальнейшего исследования. Данный выбор предусмотрен методикой проведения экспертизы. Эксперт также имеет право прекратить проведение экспертизы при выявления признаков агрессивного воздействия. Это обусловлено тем, что агрессивное воздействие приводит к необратимым процессам в штрихах. Следовательно, полученные результаты могут противоречить фактическим данным. Например, выводы судебной экспертизы могут утверждать о невозможности изготовления документа ранее определенной даты. В то время как в установленный период документ уже существовал и был приобщен к материалам дела. Подобные нестыковки объясняются резким изменением свойств рукописных записей или оттисков печатей при агрессивном воздействии на них.

Эксперт при исследовании «состаренного» документа может обнаружить «маркеры старения», по которым будет определен возраст документа. Это свидетельствует о «состаривании» документа не до конца. Давность создания подобного документа будет установлена. Следовательно, агрессивное воздействие не помешает проведению судебной экспертизы (подробнее об экспертизе).

Химические вещества в современных пастах для ручек, либо в штемпельной краске ведут себя по-разному после агрессивного воздействия на них. Одни действительно утрачивают свои летучие компоненты и становятся непригодными для проведения судебной экспертизы. Другие вещества наоборот «консервируются». Это объясняется фактом резкого нагрева частиц, что приводит к спеканию их поверхностного слоя. Основное содержимое не улетучивается и остаётся внутри микроскопического шара.

Стоимость экспертизы давности документа рассчитывается исходя из ее статуса (судебная/досудебная) и количества реквизитов:

Количество реквизитов	Досудебная экспертиза	Судебная экспертиза
Консультация	Бесплатно	Бесплатно
1	25.000	28.000
1-3	22.000	25.000
3-5	19.000	22.000
5-10	16.000	19.000
10-20	13.000	16.000
Более 20	Индивидуально	Индивидуально

Заказать звонок:

2019 © ООО «Судебные экспертизы и исследования «КримЭкс»
Все права защищены. Политика ОПД.

Москва, ул. Рождественка 5/7с 2, офис 16
Санкт-Петербург, ул. Рубинштейна 28, офис 44
ИНН 7743298647, ОГРН 1197746257730

Источник

Искусственное состаривание документа: установление факта

В последнее время с целью исключения возможности определения времени выполнения документов злоумышленники все чаще прибегают к различным ухищрениям, одним из которых является «искусственное состаривание документа». Однако понятие «искусственное состаривание документа» в большей степени носит юридический смысл, нежели экспертно-исследовательский, поскольку требует дополнительного доказывания. Инициатору назначения экспертизы необходимо установить соотношение между имеющимися фактическими данными с результатами, полученными в ходе проведения экспертного исследования.

В экспертной практике, как правило, в таких случаях принято использовать понятие «агрессивное воздействие на документ», хотя в некоторых случаях в заключениях эксперта или специалиста встречаются и другие термины.

Наибольшее распространение получили два вида агрессивного воздействия на документы: высокотемпературное, а также с использованием различных источников электромагнитного излучения (например, световое). Реже подделыватели используют химическое или бактериологическое воздействие.

В свою очередь высокотемпературное агрессивное воздействие может быть как бесконтактным (различные нагревательные приборы, СВЧ-печи и т.п.), так и контактным (например, с использованием любых бытовых средств – утюга, глянцевателя и пр.). В результате такого воздействия различные материалы письма и бумаги реагируют по-разному. По этой причине агрессивному воздействию могут подвергаться как отдельные удостоверительные реквизиты (подпись, оттиск печати), так и документ в целом.

При таком воздействии могут происходить необратимые изменения документов, выражающиеся, в том числе, в трансформировании оптических и морфологических особенностей материалов письма, бумаги по сравнению с признаками материалов и реквизитов документов, характерными при их естественном изменении.

Исследованием экспериментальных образцов, подвергшихся агрессивному высокотемпературному бесконтактному воздействию, установлено, что в них происходят как химические изменения материалов письма (количественный и качественный состав), так и изменения, связанные с оптическими свойствами «материала основы»-бумаги, и морфологическими свойствами штрихов.

При микроскопическом исследовании образцов в различных режимах увеличения (от 100 и выше крат) в отраженных лучах под различными углами к источнику освещения (в том числе при коаксиальном освещении) установлены следующие «наиболее характерные» гетерогенные изменения оптических свойств (цветовых характеристик) бумаги:

Сопоставлением вышеуказанных признаков с натурными образцами бумаги с аналогичными механическими и оптическими свойствами, за разные периоды времени, установлено, что в образцах, хранящихся в естественных условиях (без агрессивного воздействия), наблюдаются гомогенные изменения оптических свойств бумаги (белизны, светостойкости), наиболее характерно выражающиеся в следующих признаках:

Таким образом, сравнение показало, что изменение оптических свойств бумаги со временем происходит более равномерно, как по площади листа, так и относительно нижележащих волокон относительно документов, подвергшихся агрессивному воздействию.

Следует отметить, что установить по данным признакам факт воздействия на исследуемые документы до выполнения на них печатного текста, подписей и оттисков печатей либо после того как на бумаге уже имелись указанные реквизиты только по вышеприведенным признакам не представляется возможным без изучения оптических и морфологических свойств штрихов реквизитов.

При исследовании реквизитов документов установлено, что наибольшим оптическим и морфологическим изменениям подвержены штрихи, выполненные электрофотографическим способом при агрессивном высокотемпературном воздействии, превышающем температуру плавления тонера.

Следует отметить, что степень проявления диагностических признаков в значительной мере зависит от продолжительности и температурного режима воздействия, что иногда существенно затрудняет решение вопроса о факте агрессивного воздействия.

В случае контактного воздействия на реквизиты, изготовленные электрофотографическим способом, могут образовываться и некоторые специфические признаки:

Наличие вышеуказанных признаков в ряде случаев является дифференцирующим основанием для определения конкретного вида агрессивного высокотемпературного воздействия.

Наряду с реквизитами, изготовленными электрофотографическим способом, изменениям подвержены рукописные записи, подписи, а также оттиски удостоверительных печатных форм. В ходе исследования штрихов рукописных реквизитов и оттисков печатей обнаружены следующие диагностические признаки:

Таким образом, решение вопроса о факте агрессивного высокотемпературного воздействия требует выявления всего комплекса признаков, связанных как с изменением свойств бумаги, так и всех имеющихся в документе реквизитов.

Следует отметить, что в последнее время все чаще встречаются и иные способы намеренного агрессивного воздействия, в частности, с использованием различных источников электромагнитного излучения (например, световое). Как показывают случаи из практики, признаки светового воздействия достаточно схожи с признаками высокотемпературного агрессивного воздействия. Однако в ряде случаев между ними возможно найти и различия.

Так при световом воздействии, как правило, не наблюдаются признаки изменения морфологии штрихов. В тоже время воздействие жестким ультрафиолетовым излучением на документ приводит к необратимому разрушению оптического отбеливателя бумаги. Указанный признак можно обнаружить при сравнении отражательной способности в УФ-лучах лицевой и оборотной сторон документа в случае, если воздействие оказывалось только с одной стороны документа. В некоторых случаях в целях избирательного состаривания отдельных реквизитов злоумышленниками могут использоваться специально подготовленные шаблоны для защиты отдельных реквизитов агрессивное воздействие на которые нежелательно.

В связи с тем, что каждый вид агрессивного воздействия на тот или иной реквизит имеют свою специфику, это обуславливает необходимость продолжения экспериментов в области изучения соответствующих диагностических признаков.

Источник

Эксперты могут определить, что тот или иной документ был искусственно состарен

Нередко налоговики с помощью экспертизы доказывают, что тот или иной документ был подделан. Это им нужно, чтобы снять расходы, отказать в вычете НДС или доказать участие компании в схеме. О том, как проводятся такие экспертизы, рассказывает на своих семинарах Эльвира Митюкова.

Экспертиза документов бывает нескольких типов. Прежде всего, почерковедческая. В ходе нее эксперт анализирует, была ли подпись на документе сделана тем или иным человеком. Применяется этот вид экспертизы для того, чтобы доказать, что документы подписаны не тем лицом, которое имело право подписывать документы от имени контрагента налогоплательщика.

Еще один вид — техническая экспертиза документов. Она отвечает на вопрос, когда именно был составлен или подписан документ. Она предполагает анализ бумаги, на которой напечатан документ, краски принтера, чернил подписи и печати. Кроме того, этот вид экспертизы может выявить последовательность действий по составлению документа. Например, что было сначала, напечатан текст договора или поставлена подпись с печатью.

В любом случае, если компании стало известно о претензиях к какому-либо документу, снять которые могла бы экспертиза, есть смысл обратиться за ее проведением самостоятельно к независимым экспертам. Либо требовать этого от суда.

Если же экспертиза уже была проведена в ходе проверки, можно обратиться к независимому эксперту за рецензией на заключение следственной экспертизы. Суд обязан по ходатайству общества привлечь эксперта, давшего рецензию, к участию в деле в качестве специалиста. Заключения и показания специалиста имеют такую же силу, что и заключения эксперта.

Ламинирование делает экспертизу документа невозможной.

В некоторых случаях техническая экспертиза документов невозможна в принципе. Например, когда договор или акт приема-передачи были заламинированы. При этом ламинирование не делает документы недействительными. Ведь на них по-прежнему присутствуют все необходимые реквизиты. Более того, часто на практике ламинирование объясняют мерами безопасности — защитная пленка не дает ничего вписать в документ задним числом.

В значительной мере ламинирование препятствует и почерковедческой экспертизе. Пленка не дает эксперту оценить степень нажима на бумагу в разных участках подписи, чтобы сравнить с характерными особенностями такого нажима в подписи, заведомо принадлежащей искомому лицу. Однако внешние особенности подписи (связки элементов, штрихи) для анализа остаются доступными.

Материалы, которыми печатался текст, ставились подписи и печати, также могут препятствовать определению точной даты составления документа. Например, примерная дата подписи, выполненной шариковой ручкой, может быть установлена в течение двух лет. К примеру, если компания утверждает, что счет-фактура составлен два года назад, но подписан он шариковой ручкой, проверяющие имеют шанс проверить это.

Дело в том, что помимо пигмента, дающего цвет, в пасте шариковой ручки есть связующий элемент – загуститель, который со временем твердеет. Соответственно, чем он тверже, тем старше запись на документе. Чтобы определить степень загустения, эксперт извлекает из пасты летучий компонент и определяет его концентрацию на поверхности и в «глубине» подписи. Чем меньше соотношение этих значений, тем больше загустение, а значит, старше подпись. Таким образом, если компания утверждает, что документ двухлетней давности, а экспертиза показывает, что подписан он менее полугода назад, есть повод заподозрить фальсификацию.

Однако, эксперт не сможет определить давность записи, если использовался краситель на водной основе, например, чернила перьевой ручки. Это связано с тем, что в чернилах со временем ничего не меняется. Вода в них высыхает в течение минуты после того, как будет сделана запись. Гелиевые же ручки занимают промежуточное положение — эксперт сможет определить дату проставления подписи где-то в течение полугода.

В ходе семинаров у слушателей возникают вопросы.

Подлинность короткой подписи установить сложно.

При почерковедческой экспертизе тоже есть свои нюансы. Прежде всего, методика ее проведения предполагает, что эксперт располагает достаточным количеством образцов подписей лица, которое якобы подписало спорный документ. Причем чем короче подпись, тем больше образцов желательно иметь для анализа. Чтобы определить, кем выполнена конкретная подпись, по методике потребуется от пяти до десяти документов, подписанных исполнителем при разных обстоятельствах. Это не всегда возможно на практике.

Точно воспроизвести длинную подпись другого человека весьма сложно. Она содержит слишком много сложных элементов, сравнение которых позволит эксперту выявить фальсификацию. Опытный эксперт всегда может определить темп написания, силу нажима. В подлинной подписи, как правило, соблюдена нормальная координация движения. То есть прямолинейные линии – прямые, дуговые элементы – хорошо выраженные дуги, четко прописаны петлевые соединения и не нарушена стремительность штриха.

Однако многие люди выполняют подпись с большими вариациями элементов. Что также препятствует экспертизе. Соответственно, чем короче подпись и более она нестабильна, тем сложнее эксперту определить ее подлинность.

Источник